美SEC正對(duì)五項(xiàng)賣空限制規(guī)則進(jìn)行權(quán)衡

　　北京時(shí)間4月9日凌晨消息，迫于來自美國國會(huì)議員和行業(yè)集團(tuán)的壓力，美國證券交易委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“SEC”)周三正在權(quán)衡考慮五項(xiàng)限制交易商賣空的規(guī)則。此前，國會(huì)議員和行業(yè)集團(tuán)表示，賣空活動(dòng)以銀行為目標(biāo)，從而推動(dòng)產(chǎn)生了當(dāng)前的金融危機(jī)。

　　SEC今天正在考慮的一種選擇是，采取類似于所謂“賣空提價(jià)規(guī)則”(Uptick Rule)的措施。該委員會(huì)在2007年取消了賣空提價(jià)規(guī)則，而眾議院金融服務(wù)委員會(huì)主席、馬薩諸塞州民主黨議員巴尼·弗蘭克(Barney Frank)則曾敦促SEC恢復(fù)這一規(guī)則。

　　此外，SEC還正尋求投資者、經(jīng)紀(jì)商和公司對(duì)該委員會(huì)一項(xiàng)臨時(shí)限制股票賣空的計(jì)劃作出回饋。根據(jù)這項(xiàng)計(jì)劃，交易商不得賣空價(jià)格跌幅超過10%的股票。

　　SEC主席瑪麗·夏皮羅(Mary Schapiro)在今天于華盛頓召開的公開會(huì)議上稱：“賣空活動(dòng)即擁有強(qiáng)大的支持者，同時(shí)也擁有強(qiáng)大的反對(duì)者�！彼�表示，SEC正在就“什么才是最符合投資者最佳利益的決定進(jìn)行思慮周詳?shù)�、審慎的考慮。”

　　夏皮羅及SEC其他四名委員一致同意需要實(shí)施新的限制賣空規(guī)則，原因是標(biāo)普500指數(shù)在過去一年中已經(jīng)下跌了40%。

　　摩根士丹利首席執(zhí)行官麥晉桁(John Mack)和前雷曼兄弟首席執(zhí)行官理查德·富爾德(Richard Fuld)均表示，賣空者對(duì)他們領(lǐng)軍的公司進(jìn)行了攻擊。

　　但與此同時(shí)，對(duì)沖基金經(jīng)理人則反對(duì)實(shí)施賣空限制規(guī)則，認(rèn)為是股價(jià)下跌的原因在于，銀行采取了過分冒險(xiǎn)的活動(dòng)，以及過度集中于抵押貸款債券業(yè)務(wù)。

　　數(shù)據(jù)顯示，自2007年以來，全球各大金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)蒙受了1.2萬億美元以上的信貸損失和資本減記。